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bet365365官网足球 非正常投注 是什么原因 | 兴证海外证券遭香港证监会贬责350万港元 原因系里面监控缺失

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2023年9月14日,所罗门群岛总理梅纳西·索加瓦雷在首都霍尼亚拉接受人民网记者专访。(人民网 贺吉摄影 )

8月22日,香港证监会对兴证海外证券有限公司作出指责并处以罚金350万港元,原因是该公司在监察可疑交游动作及记载客户的交易盘指点方面犯有里面监控缺失。

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香港证监会经访问发现,于2017年8月1日至2019年7月31日及2020年6月1日至10月31日历间,兴证海外证券未能灵验地实施相关交游后监察的里面计策,以及确保其交游后监察系统所识别出的统共尽头交游(系统警示)均已妥为过程检视。

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于2016年3月至2020年10月技巧,兴证海外证券亦未有确保其合乎地将在检视系统警示方面的发现及遵守记载在案,且于干系技巧并无开采灵验的合规体式以确保其妥为实施相关交游后监察的里面计策及将系统警示的检视记载在案。

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另外,香港证监会发现,兴证海外证券于干系技巧内未能灵验地实施相关记载电话交易盘的里面计策,莫得就至少1034项交易盘妥善地记载和备存客户的电话交易盘指点,响应该公司并无遵摄影关记载电话交易盘指点的监管法则。

除此以外,兴证海外证券未能发奋遵法地监督其客户主任,莫得在客户主任违背相关记载电话交易盘的里面计策后实时对他们遴选填塞的跟进行径,也莫得在察觉其客户主任违背相关记载电话交易盘指点的监管法则后,立即向证监会报告。

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